Die CNMV hat gegen Ginvest Asset Management, SGIIC, SA eine öffentliche Verwarnung mit Veröffentlichung im BOE verhängt, nachdem der schwerwiegende Verstoß (Art. 81.z des Gesetzes 35/2003) rechtskräftig festgestellt wurde. Die Sanktion erfolgt aufgrund der Nichteinhaltung von Zusagen zur Behebung von Mängeln in der Aufsicht und Inspektion, insbesondere bei der Kontrolle der Tätigkeit von Vermittlern und der Überprüfung der Vergütungspolitik (Art. 43.1.j des Gesetzes 35/2003).
Gilt für dieses Profil
art. 81.z de la Ley 35/2003
Für Ginvest Asset Management, SGIIC, SA bedeutet die Sanktion eine öffentliche Verwarnung, die die Reputation am Markt beeinträchtigt (Art. 81.z des Gesetzes 35/2003). Für den Sektor der Investmentfonds (IIC) verstärkt die Entscheidung die Anforderungen der CNMV an die wirksame Umsetzung von Plänen zur Behebung von Mängeln, die in Inspektionsverfahren festgestellt wurden.
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