Die CNMV hat gegen Demium Capital, SGEIC, SA eine Geldbuße in Höhe von 100.000 Euro verhängt, da ein schwerwiegender Verstoß gemäß Art. 93 Buchst. p) des Gesetzes 22/2014 vorliegt. Der Verstoß beruht auf der Nichteinhaltung der Genehmigungsbedingungen als SGEIC, insbesondere im Hinblick auf das Management von Interessenkonflikten, die Unabhängigkeit des Personals sowie das Fehlen eines Validierungsausschusses für Transaktionen mit verbindlicher Entscheidungsgewalt (Art. 42.2 und 45.1.c des Gesetzes 22/2014). Die Sanktion ist nach Verzicht auf Rechtsmittel durch das Unternehmen im Verwaltungsverfahren rechtskräftig.
Gilt für dieses Profil
art. 93.p de la Ley 22/2014
Für das sanktionierte Unternehmen bedeutet die Entscheidung eine direkte finanzielle Belastung von 100.000 Euro sowie die Rechtskraft der Sanktion im Verwaltungsverfahren (Art. 92.2 des Gesetzes 22/2014). Für den Sektor der Verwalter von geschlossenen Investmentgesellschaften (SGEIC) unterstreicht die Entscheidung die Notwendigkeit strenger Unabhängigkeitsmaßnahmen und Validierungsausschüsse, um Sanktionen wegen der Verletzung von Genehmigungsbedingungen zu vermeiden (Art. 42.2 des Gesetzes 22/2014).
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